FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 将在不到两周的时间内接受审判，为自己辩护，指控他故意实施欺诈并合谋欺骗 FTX 和 Alameda Research 的加密货币投资者和客户。

预计为期六周的审判本身定​​于 2023 年 10 月 3 日开始，此时距 Bankman-Fried 首次被捕仅 10 个月，距离 FTX 倒闭还不到 11 个月。

为了更好地了解审判过程，CoinDesk 采访了几位法律专家，其中一些专家要求匿名以讨论一个备受瞩目的案件。

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评审团选择

尽管审判定于下个月开始，但距离提出实际论据还需要一段时间。 第一步可能会在下周举行，即最终的审前会议，纽约南区法官刘易斯·卡普兰将在会上列出最终证人时间表、审判日期可能会是多长，并对任何问题作出裁决。最后未决动议。 Withersworldwide 律师事务所的律师马丁·奥尔巴赫 (Martin Auerbach) 表示，在选出陪审团后，卡普兰法官也可能会考虑一些动议。

第二步是 voir dire，这实际上将于 10 月 3 日开始。

在陪审团选择过程中，法官将向潜在陪审员提出一些问题。 一位拥有白领诉讼经验的律师告诉 CoinDesk，他可能会先广泛询问是否有任何潜在陪审员计划在未来几周内出差，否则可能几周内都无法离开工作岗位。

他们表示，他还可能会询问是否有任何潜在陪审员拥有 FTX 账户，并立即解雇这些人。 一旦完成这些广泛的陪审团问题，法官将开始向个人询问控方和辩护团队提出的问题。

他们表示：“辩方和检方可能会争夺每位陪审员，这需要很长时间。” “这不会是肯定的 [or] 不，这将是一个来回的过程，所以我认为这需要几天的时间。”

奥尔巴赫说，虽然律师可能可以向州法院一级的潜在陪审员提出问题，但这是联邦法院，因此只有法官才会提出问题。

如果一些潜在陪审员能够证明经济困难或类似问题，他们可能会被解雇。 其他人可能会通过强制质疑而被解雇，律师可以以任何理由对有限数量的潜在陪审员进行打击。

其他潜在陪审员可能会对作为被告或政府的班克曼-弗里德表现出明显的偏见，并且可能会在不计入强制罢工配额的情况下被罢免。

这个过程通常很快。 鉴于班克曼-弗里德的案件备受瞩目，仅仅安排 10 到 12 名陪审员就可能需要数天时间，不过司法部在 9 月 19 日提交的文件中估计这只需要“一天的大部分时间”。

奥尔巴赫说，还会有一些候补陪审员，除非原陪审员之一必须退出该案，否则他们最终可能会被免除。

控方和辩方都提出了一些问题，要求法官询问每位潜在陪审员，以排除任何可能存在严重偏见或不适合担任陪审团成员的人，建议卡普兰法官询问这些人是否熟悉案件，如果他们对案件有任何意见，或者他们是否认识（或了解）Bankman-Fried 或所涉及的律师。

班克曼-弗里德的团队还提出了一些有关有效利他主义、政治捐赠和游说以及多动症的问题。 美国司法部反对这些问题，认为这些问题似乎是为了让陪审员了解他拟议的辩护。

合理的怀疑

审判开始后，陪审员、记者和旁听席上的公众将看到司法部和辩方发表开庭陈词，随后司法部出示证据并询问证人。 美国司法部的审前文件显示，除了书面文件外，检察官还将在审判期间出示录音。

通过这种方式，将对证人进行盘问。

一位专家告诉 CoinDesk，司法部传唤的第一名证人可能有助于表明案件的强度，至少在检察官看来是如此。 DOJ 可能会传唤 FBI 特工作为第一证人，也可能会“大肆宣扬”并立即传唤 FTX 核心圈子的成员。

双方还试图提供某些专家证人来描述 FTX 代码等细节，甚至解释加密货币基础知识，尽管对于是否应允许部分或全部潜在证人作证仍存在争议。

鉴于这是刑事审判，司法部必须“排除合理怀疑”证明有罪。 相比之下，在民事案件中，“证据优势”标准较低。

“除了合理怀疑之外，没有具体的百分比，但你可以认为是 90% 以上，”一位法律专家告诉 CoinDesk。 “你对被告有罪有深刻而持久的信念。”

他们说，审理此案的美国助理检察官可能会展示每项指控的每一个要素，并说明他们拥有哪些证据可以支持对每项指控定罪。

“他们正在追踪每一份证词、每份文件，以确保记录中有足够的内容，”他们说。 “[Bankman-Fried] 不可避免地会争论——因为每个被告在审判后都会争论—— [that] 他们在这个或那个要素上都达不到要求。”

一旦检方休庭，辩方将有机会提供更多证人。 一个悬而未决的问题是班克曼-弗里德本人是否会为自己的辩护作证。

其中一名人士告诉 CoinDesk，越来越多的白领案件被告放弃了第五修正案的权利并作证，并以 Theranos 创始人伊丽莎白·霍姆斯（去年被定罪并被判处 11 年以上监禁）为例。 。

“现在的想法是，评审团非常注重名人，即使他们不知道是谁 [the defendant was at] 审判期间，他们几乎都可能会在推特上上网，在审判期间进行研究，”该人士说。 “法官会告诉他们不要这样做…… [but] 因为围绕这些案件出现了这种名人文化，人们的想法是，如果他们不作证，从本质上讲，人们会假设他们没有作证，只是因为他们不想承认 [their crimes]”。

在一些预审听证会上，人们已经出现了对陪审团队伍受到污染的担忧。 Bankman-Fried 的辩护团队辩称，有关 FTX 创始人的负面文章已超过 100 万篇，这引发了媒体围绕他的叙述。

一致裁决

联邦刑事审判需要一致裁决才能定罪。 如果陪审团由 12 人组成，则所有 12 人都必须在审判结束时相信班克曼-弗里德有罪——毫无合理怀疑地认为他有罪。

辩方的工作可能（相对）简单，只需说服一名陪审员证据不足或检察官没有就不同指控提出论据。

奥尔巴赫说，法官将宣读一系列指示，解释他们应该如何评估他们所听到和看到的内容。 美国司法部和班克曼-弗里德的团队都提出了自己的陪审团指示。

“[It’s] 一张纸列出了他们必须排除合理怀疑才能定罪的法律要素，如果他们没有排除合理怀疑，他们就必须无罪释放，”他说。 “如果他们不能达成一致，他们就会坚持那个特定的观点 [count]”。

陪审团可以提出问题，但通常这些问题是在审议期间保留的。 陪审员可以向法官发送书面问题，法官将在法庭上宣读这些问题，并与各律师一起提供答案。

“我必须相信，在如此复杂的案件中，陪审团将会提出一个或多个问题，”一位法律专家表示。

另一位人士告诉 CoinDesk，另一个复杂的因素是，指控核心的大部分行为实际上并没有受到质疑。 检察官要做的就是让陪审员相信班克曼-弗里德的行为符合他被指控的法规的规定。

治外法权就是一个例子。 证券法规定中的电汇欺诈和反欺诈规则都不适用于“主要在美国境外进行活动的被告”。换句话说，检察官必须证明班克曼-弗里德的行为不仅符合电汇欺诈的定义，而且还符合电汇欺诈的定义。他以美国公民为目标或以其他方式在美国行事

Bankman-Fried 居住在 FTX 全球实体总部所在地巴哈马。

另一位人士告诉 CoinDesk，如果陪审团出现分歧，法官可以使用某些工具来告诉陷入僵局的陪审员“回去再试一次”。

“这不像在第一轮投票中，一位陪审员说‘我不相信’，就是这样，”他们说。 “他们将被告知回去并继续努力达成一致的裁决。”

奥尔巴赫说，如果陪审团在多次尝试同意裁决后回来表示他们在所有方面都存在不可调和的冲突，法官可能会宣布审判无效。 否则，陪审团可能同意对全部或部分罪名定罪，或对全部或部分罪名无罪释放。

量刑

如果班克曼-弗里德因所面临的一项或多项指控而被定罪，他将在监狱中度过多长时间将在很大程度上取决于卡普兰法官。

其中一位人士告诉 CoinDesk，虽然量刑指南在几十年前曾经是强制性的，但根据最高法院的裁决，现在这些指南更多地被视为一个起点，而不是严格的规则。

仍然有法定要求，法官必须遵守这些要求，但这些要求与指导方针不同。

该人士表示，美国缓刑和审前服务系统将首先创建一份报告，其中包括“建议量刑范围的初步计算”。 司法部和辩护团队可以提出任何反对意见，主张延长或缩短刑期。

然后卡普兰法官会考虑各种建议，并考虑到犯罪严重性等许多其他因素，做出实际判决。

通常，如果对类似指控有多项定罪，法官可能会选择将指控提炼为“核心不当行为”。

鉴于案件迄今为止的进展情况，如果班克曼-弗里德被定罪，他的团队也有可能提出上诉。 另一位人士表示，由于“双重危险”规则，司法部无法对“无罪”判决提出上诉。 “除了最罕见的情况外，政府不会在所有情况下上诉。 ……一旦你被陪审团释放，你基本上就以同样的罪名被终身释放。”

不管怎样，这都不是班克曼-弗里德的最后一次刑事审判。 明年初，他将面临司法部在最初起诉后提出的一系列额外指控。

物流备注

刘易斯·卡普兰法官已批准司法部将 10 月 6 日星期五作为审判日期的请求。 10 月 9 日星期一是哥伦布日（或土著人民日），因此是假日。

由尼克·贝克和马克·霍赫斯坦编辑。